내부감사계획서와 감사보고서 샘플
200 년도 내부심사 계획서
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구 분 |
계 획 |
실 시 |
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정기 감사 비정기감사 |
□ △ |
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감사부서 |
감 사 예 정 일 (월) |
비 고 | |||||||||||
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1 |
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품질팀 |
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생산팀 |
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구매팀 |
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영업팀 |
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□ |
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관리팀 |
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■ |
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□ |
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연구개발팀 |
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■ |
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□ |
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내부심사 세부계획서 |
작성자 |
경영대리인 |
대표이사 | ||||
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내부심사 규정에 의거 아래와 같이 내부심사를 실시하고자 하오니 승인하여 주시기 바랍니다.
- 아 래 -
1. 감사 구분 : █ 정기감사 : ☐ 특별감사(감사 대상 : )
2. 감사 규격 : ISO 9001 요구사항
3. 감사 일정 : 200 년 00 월 00 일
4. 감 사 팀 1) 감 사 팀 장 : 홍 ◯ ◯ 2) 감 사 원 : 이 ◯ ◯, 박 ◯ ◯
5. 부서별 감사일정 | |||||||
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피감사부서 |
감사일 (시간) |
감사원 |
해당 규격번호 또는 관련규정 |
비 고 | |||
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품질팀 |
09/28 (10:10-12:00) |
홍◯◯ |
문서관리규정, 경영검토규정, 검사및시험규정, 계측기관리규정,시정및예방조치규정 |
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생산팀 |
09/28 (10:10-12:00) |
이◯◯ |
공정관리규정, 설비관리규정, 환경관리규정 |
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구매팀 |
09/28 (10:10-12:00) |
박◯◯ |
구매 및 협력업체관리규정 |
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영업팀 |
09/28 (13:10-15:00) |
홍◯◯ |
계약검토규정, 고객만족규정 |
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관리팀 |
09/28 (13:10-15:00) |
이◯◯ |
교육훈련규정 |
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연구개발팀 |
09/28 (13:10-15:00) |
박◯◯ |
설계 및 개발업무규정 |
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☐ 시작회의 : 200 년 00 월 28 일 , ( 09 : 30 〜 10 : 00 ) ☐ 종결회의 : 200 년 00 월 28 일 , ( 16 : 30 〜 17 : 00 ) | |||||||
내부심사 체크리스트
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점 검 항 목 |
해당 요건 |
평 가 |
관련 EVIDENCE (해당규정 또는 문서번호) | ||
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적 |
부 |
관찰 | |||
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▷ 년간 교육계획이 수립되었는가? ▷ 교육계획에 따라 교육이 진행되고 결과보고 서가 작성, 유지되는가? ▷자격부여기준에 맞는자(내부감사원, 시험검사 원, A/S담당자)들이 자격부여관리가 되고있는 가(등록여부)?
▷ 부서별 품질목표가 수립되었는가? ▷ 목표달성을 위한 세부계획 및 진척도는?
▷품질문서는 제▪개정 전에 작성/검토/승인을 거쳐 등록, 배포하는가? ▷품질기록의 관리는 정확히 하는가? (식별, 파일링, 보관, 보존년한 설정 등)
▷고객주문접수 내용이 기록, 보관되고 있는가? ▷고객주문은 검토되고 요구사항이 만족되는가? (사양, 납기, 서비스 등) ▷고객주문변경(계약변경)시 처리 절차가 정확 하게 진행되는가?
▷공급자는 등록전에 평가되고 있는가? ▷공급자에 대해서 재평가 절차에 따라 정기적 인 재평가가 시행되고 있는가? ▷등록된 공급자에게 구매하는 절차는 정확하게 처리되고 있는가? (구매계획, 발주서 등)
▷생산계획/생산지시서에 따라 생산이 진행되 는가?
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【기타 감사시 특이사항】
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내부심사 체크리스트
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점 검 항 목 |
해당 요건 |
평 가 |
관련 EVIDENCE (해당규정 또는 문서번호) | ||
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적 |
부 |
관찰 | |||
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▷제품 생산을 위한 필요한 문서가 마련되어 있는가(작업표준서, 제조공정도, 공정검사 표준서 등) ▷생산활동의 결과로 작성되는 기록이 작성, 유 지되고 있는가(작업일지, 공정검사일지 등) ▷생산에 사용되는 제조설비가 파악되고 일일/ 정기점검 관리되는가?
▷보관중인 원, 부자재 및 제품이 정확한 식별 방법에 따라 식별관리되고 있는가? ▷추적관리 대상품이 정해져 있고 추적관리가 되고 있는가? (입,출고기록/ LOT No/ Serial No 등) ▷보관 중인 원부자재 및 제품의 보관방법은 적합하고 보관상태는 양호한가? (온,습도/ 정전기/ 취급방법 등)
▷사용중인 계측기는 파악되어 있으며, 계측기 가 교정관리되고 있는가? (계측기별 교정주기 설정, 교정성적서 유지)
▷내부감사는 계획되고 주기적으로 시행되는가? ▷주요 프로세스에 대한 관리지표가 설정되고 모니터링, 측정되고 있는가? ▷수입/공정/최종검사를 위한 검사표준서가 마련되어 있으며 검사결과기록이 유지되는가? ▷부적합품 발생시에 정확한 절차에 따라 처리 되는가? ▷시정 및 예방조치 활동이 이루어 지고 있는가? (고객불만 포함) |
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【기타 감사시 특이사항】
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시정조치 요구서(CAR) |
일 자 |
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200 . . |
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피감사 부서명 |
관리팀 |
CAR NO. |
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감 사 구 분 |
█ 정기감사 □ 특별감사 □ 재감사 | ||||||||||
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적 용 규 격 |
ISO 9001 |
감사 일자 |
200 . . | ||||||||
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감 사 원 |
이 ◯ ◯ (인) |
소속부서 |
생산팀 | ||||||||
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부적합 내용 (해당규격 : 6.2.2 , 관련문서 : 교육훈련규정 ) 교육훈련규정에 따라 년초 수립하여 시행하여야 하는 년간 교육훈련계획이 수립되어있지 않음.
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부적합 판정 |
□ 중결함 █ 경결함 |
감사팀장 확인 |
홍 ◯ ◯ (인) | ||||||||
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시정조치 요구일자 |
200 . . |
피감사부서 |
부서(관리팀)직책(부장) 성명(최관리) (인) | ||||||||
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원인 분석 및 시정조치 내용 년초 관리팀의 인원 및 업무변경으로 인하여 해당업무 담당자가 해당절차를 인지하지 못하여 발생하였음. 해당업무 담당자에게 관련규정의 절차를 숙지토록 교육하였으며 200 년도 교육훈련 계획을 수립하여 시행함.
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작성 |
일자: 부서 :관리팀 직위 :부장 성명 :김관리 | ||||||||||
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확인및 유효성 검증 |
내 용 |
담당자교육 및 년간교육계획수립 | |||||||||
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결 과 |
□ 미완료 █ 완료 | ||||||||||
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검증자 |
일자 : 200 . . 성명 : 이 ◯ ◯ (서명) | ||||||||||
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감 사 보 고 서 | |||
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1. 감사일자 |
200 년 월 일 | ||
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2. 적용규격 |
ISO 9001 | ||
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3. 감사부서 |
경리팀을 제외한 전부서 | ||
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4. 감사팀 |
홍◯◯, 이◯◯, 박◯◯ | ||
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5. 발견된 개선사항(부적합, 관찰사항) 요약 |
경부적합사항 10건 및 관찰사항 15건 | ||
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6. 감사총평 |
ISO 9001를 운영하기 위한 문서 시스템은 어느 정도 갖추어져 있으며 사용처에 배포되어 운영되고 있으나 대체적으로 각 부서에서 시행기록이 작성, 유지되고 있지 않은 경우가 많이 발생함. 특히 생산, 영업 관련 시스템 운영 상태가 많이 미흡함. 전부서의 품질시스템 절차의 숙지가 요구되며, 이를 위해 전사적인 품질시스템 운영교육이 필요하다고 판단됨. | ||
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7. 종전감사시 시정조치 |
지난 5월 심사의 경부적합 5건에 대한 유효성검증 완료. | ||
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8. 감사팀장 |
홍 ◯ ◯ |
9. 품질보증책임자 |
김 대 중 |
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10. 배 부 처 |
대표이사 및 각 부서장 | ||
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11. 첨 부 물 1) 심사계획서 2) 부적합 보고서 및 관찰사항 보고서 | |||